美国SEC对高盛资产管理公司罚款400万美元

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美国证券交易委员会指控高盛资产管理公司(GSAM)的政策和程序失误,涉及两个共同基金和一个独立管理账户对环境、社会和治理(ESG)投资进行营销。为了解决这些指控,GSAM同意支付400万美元的罚款。

SEC命令认为,从2017年4月到2020年2月,GSAM有几个政策和程序失误,涉及其投资团队用于选择和监测证券的ESG研究。从2017年4月到2018年6月,该公司在一个产品中没有任何关于ESG研究的书面政策和程序,而建立政策和程序后也没有持续地遵循它们。

SEC执法部副主任兼气候和ESG工作组负责人Sanjay Wadhwa表示:"为了回应投资者的需求,越来越多地像GSAM这样的公司将他们的基金和战略打上'ESG'的标签并进行营销。当他们这样做时,必须建立合理的政策和程序,规范如何将ESG因素作为投资的一部分进行评估,然后遵循这些政策和程序。"

执法部门资产管理股联合主管Andrew Dean表示:"今天的行动证明,投资顾问必须制定和遵守他们对投资过程的政策和程序,包括ESG研究,确保投资者得到他们期望得到的咨询服务。"


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